Hướng dẫn nhận diện rủi ro pháp lý cho dự án Web3: Tư duy tuân thủ cần thiết cho các nhà phát triển
Trong ngành Web3, địa điểm đăng ký dự án và địa điểm triển khai máy chủ không thể quyết định Sự tuân thủ. Cốt lõi thực sự của Sự tuân thủ nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và hoạt động thực tế của dự án. Đối với các đội ngũ vẫn ở trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần đặc biệt chú ý đến ranh giới pháp lý và rủi ro Sự tuân thủ hình sự của dự án.
Bài viết này sẽ khám phá cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không. Chúng tôi sẽ thông qua việc phân tích bốn loại mô hình rủi ro vi phạm Web3 phổ biến, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống và lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh các loại dự án rủi ro cao này ở giai đoạn đầu, có thể giảm thiểu hiệu quả hầu hết các rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu hướng tới những người làm trong lĩnh vực Web3 có nguyện vọng phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ của dự án, đặc biệt là nhóm nhà phát triển có ý thức về rủi ro pháp lý nhất định. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào các dự án có nhận thức cơ bản về sự tuân thủ và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với những dự án giả mạo có mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo, rửa tiền, thì không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
Làm thế nào để xác định dự án Web3 có vi phạm ranh giới pháp lý hay không?
Phần này chúng tôi sẽ từ góc độ của các nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên bắt đầu từ logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống, nhận diện những tín hiệu rủi ro cao quan trọng có thể tồn tại trong dự án.
Việc nhận diện này không yêu cầu các nhà phát triển phải có một hệ thống kiến thức pháp lý hoàn chỉnh. Chỉ cần nắm vững một số "mô hình tần suất cao + điểm quyết định quan trọng" cơ bản, là có thể bước đầu xác định một dự án có vi phạm các ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Tội mở sòng bạc liên quan đến cờ bạc (
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Trò chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền khả dụng
Các yếu tố then chốt trong vòng khép kín thường bao gồm của tội mở sòng bạc trong các dự án Web3:
Có tồn tại hành vi nạp tiền, đặc biệt là thông qua tiền ảo ) như USDT ( nạp vào;
Nền tảng có thiết kế các trò chơi ngẫu nhiên như rút thăm, dự đoán, mở hộp không?
Có lộ trình rút tiền hay không, ví dụ như token dự án có thể đổi thành các loại tiền tệ chủ đạo và lưu thông đến nền tảng giao dịch, sau đó quy đổi thành tiền pháp định.
Quy trình ba giai đoạn "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị các cơ quan tư pháp coi là "vòng khép kín liên quan đến cờ bạc".
Lấy trò chơi Web3 )GameFi( làm ví dụ, khi dự án chuỗi trò chơi cùng đáp ứng ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện phía trước, kết nối ví, cơ chế thưởng và các mô-đun khác, họ cũng có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng kín liên quan đến cờ bạc.
) Nhận diện chiều thứ hai: Tổ chức, lãnh đạo hoạt động lừa đảo đa cấp ###
Đặc điểm điển hình: Người dùng đóng phí + Mời gọi hoàn tiền + Chuỗi lợi nhuận đa cấp
Điểm rủi ro của loại dự án này là liệu cơ chế khuyến khích có cấu thành "cấu trúc hoàn trả theo hình chóp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền hạn cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận cho các nút, nếu họ thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc thương mại, không thực hiện đánh giá thận trọng về "logic lưu chuyển vốn + thiết kế cấu trúc cấp bậc", thì rất dễ dàng vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ cho một hệ thống đa cấp.
Dưới đây là các đặc điểm cấu trúc thường gặp của mô hình đa cấp:
Người dùng phải thanh toán để tham gia: Nếu cần mua coin, nạp tiền, mua gói dịch vụ, v.v., thì mới có đủ điều kiện tham gia;
Hoa hồng mời gọi: Người giới thiệu có thể nhận được phần thưởng khi mời người khác đăng ký hoặc đầu tư;
Quan hệ nhiều cấp: tồn tại cấu trúc cấp trên và cấp dưới, hoàn tiền được phát hành giảm dần theo từng cấp.
Sự phụ thuộc vào sản phẩm yếu: Dự án không phụ thuộc vào hàng hóa hoặc dịch vụ thực tế để kiếm lợi, mà dựa vào sự mở rộng số lượng người và hoa hồng.
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình đại sứ", "Khuyến khích nút" và "Cơ chế đối tác cộng đồng", nếu mô hình thưởng được xây dựng xung quanh việc phát triển nhân sự và liên quan trực tiếp đến hành vi thanh toán cũng như cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có bị nghi ngờ là đa cấp hay không.
Các nhà phát triển công nghệ nếu chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp độ, logic thanh toán cho người dùng, và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, ngay cả khi không tham gia trực tiếp vào các hành vi quảng bá, cũng có thể bị coi là đồng phạm do "cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quan trọng".
( Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến các loại tập trung vốn bất hợp pháp ) Tội phạm huy động vốn trái phép / Lừa đảo tập trung vốn ###
Đặc điểm điển hình: Hướng đến công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có tư cách tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung vào hai khía cạnh:
Một là nguồn vốn phong phú và không xác định, tức là hướng tới công chúng để huy động vốn; Hai là cam kết lợi nhuận hoặc hoàn trả, thu hút dòng vốn vào.
Trong các dự án Web3, nếu sử dụng "phát coin" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận dự kiến" làm phương pháp huy động vốn chính, thì dễ rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút tiền gửi công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Chưa được sự phê duyệt của cơ quan quản lý tài chính, tự ý phát hành tiền để huy động vốn cho công chúng;
Nền tảng cam kết "bảo đảm vốn và lợi suất cao" hoặc thiết lập lợi tức cố định;
Nền tảng tài chính ảo, cho thuê máy đào, cơ chế phân chia lợi nhuận;
Thiết lập quỹ, cho phép người dùng trong nền tảng đổi token hoặc điểm lấy tài sản có thể rút như USDT.
Trong thực tiễn tư pháp, để xác định có cấu thành tội "tội phạm huy động vốn trái phép từ công chúng" hay không, thường sẽ kết hợp với việc đánh giá theo "tiêu chuẩn bốn tính chất": tức là có tính chất trái phép ( không có tư cách tài chính ), tính công khai ( quảng bá cho đối tượng không xác định ), tính lợi ích ( cam kết lợi nhuận cao ), tính xã hội ( nguồn vốn rộng rãi ).
Trong các dự án loại này, nếu nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc như logic phát hành token, mô-đun trao đổi điểm-token, hệ thống sản phẩm tài chính, thì ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm do hành vi "hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Đặc biệt trong trường hợp hệ thống hình thành dòng tiền khép kín + kỳ vọng hoàn trả, các cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào diện bị truy quét.
( Nhận diện chiều kích bốn: Liên quan đến hoạt động kinh doanh bất hợp pháp ) Tội phạm kinh doanh bất hợp pháp ###
Đặc điểm điển hình: Giao dịch tiền điện tử + Quy đổi ngoại tệ ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền fiat
Trong các dự án Web3, "tội phạm kinh doanh bất hợp pháp" thường tập trung vào các tình huống rủi ro điển hình liên quan đến các nền tảng tiền ảo có khả năng liên kết việc đổi giữa nhân dân tệ và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng như một trung gian cho các giao dịch đối kháng, có thể kích hoạt việc định danh pháp lý cho hoạt động kinh doanh bất hợp pháp liên quan đến chuyển đổi xuyên biên giới.
Các cơ quan tư pháp trong những năm gần đây đã tăng cường xử lý các hành vi "giao dịch đổi tiền ảo" kiểu này, quy định thực thi ngày càng nghiêm khắc.
Dưới đây là những mô hình hành vi rủi ro cao phổ biến:
Cung cấp dịch vụ nạp tiền, rút tiền, gửi và nhận giữa tiền ảo và nhân dân tệ;
Thiết lập mô-đun giao dịch OTC ngoài sàn, kết nối việc trao đổi giữa các loại tiền điện tử và tiền tệ pháp định;
Nền tảng thông qua các loại tiền như USDT hoặc BTC, kết nối người dùng C-end với tài khoản nước ngoài để hoàn thành giao dịch trao đổi.
Tiến hành kinh doanh ngoại hối, cung cấp dịch vụ thanh toán và kết nối mà không có sự cho phép.
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ tiền của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống kết nối giao dịch, logic kết nối đổi hoặc giao diện kết nối giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị xác định là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh bất hợp pháp".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dự án đã kết nối người dùng nước ngoài với các bên tài chính trong nước, hình thành lộ trình giao dịch.
Nền tảng sử dụng USDT, BTC, ETH và các loại tiền tệ khác làm phương tiện trao đổi, thực hiện đổi nhân dân tệ sang ngoại tệ hoặc đổi ngược lại;
Các kỹ sư đã dẫn dắt phát triển các mô-đun chức năng như mô-đun nạp và rút tiền, chương trình khớp lệnh tự động, các giao diện API quan trọng.
Dù nhà phát triển có tham gia trực tiếp vào việc thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "ghép nối + trao đổi + chuyển đổi đa tiền tệ", thì dễ dàng rơi vào phạm vi bị xử lý về tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 có nguy cơ cao, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do bào chữa sau sự việc xảy ra là: "Tôi chỉ phát triển chức năng theo yêu cầu, cụ thể cách chơi tôi không hiểu."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, cách nói này thường khó có thể成立. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không, không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mà họ phát triển đang cung cấp sự trợ giúp thực chất cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm trong luật hình sự của nước ta, chỉ cần người thực hiện hành vi biết rõ người khác đang thực hiện tội phạm, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị xác định là tòng phạm, đồng phạm, và phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, các cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ các góc độ sau để xác định liệu họ có "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Có phải là thành viên cốt lõi của dự án, chẳng hạn như đối tác kỹ thuật, CTO, kiến trúc sư hệ thống, v.v.;
Có tham gia sâu vào cấu trúc vốn, logic token, kênh nạp và rút tiền và các mô-đun quan trọng khác không;
Có đặt ra nghi vấn hoặc đề xuất thay đổi về tính hợp pháp của dự án, dòng tiền, và sự tuân thủ của các phương thức chơi hay không;
Việc nhận được phần thưởng cao, ký kết hợp đồng hợp tác sâu, hưởng tỷ lệ chia sẻ lợi nhuận, v.v., cho thấy họ có sự ràng buộc lợi ích sâu sắc với nền tảng.
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ là những vai trò phụ trợ mà là những yếu tố then chốt thúc đẩy việc triển khai và vận hành dự án.
Càng là những nhân viên kỹ thuật giữ vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, nhà phát triển cốt lõi, càng khó có thể tuyên bố "tôi không biết gì" hoặc "tôi chỉ là bên thuê ngoài" - những lực lượng kỹ thuật này thường được các cơ quan tư pháp xem là những người có khả năng kiểm soát thực chất hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, phân định ranh giới trách nhiệm trong giai đoạn đầu của dự án, tránh việc "chịu trách nhiệm một cách thụ động"? Dưới đây là một số điểm mà nhân viên kỹ thuật cần tự kiểm tra trước khi gia nhập hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào. Dù xem xét gia nhập, hợp tác gia công, hay tham gia khởi động dự án với tư cách là đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây đặc biệt quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "dính líu đến cờ bạc ( hình thức cá cược )" "dính líu đến đa cấp ( kéo người )" "không hút ( phát hành đồng tiền hút vốn )" hoặc "kinh doanh trái phép ( giao dịch ngoại hối )" và bốn cấu trúc rủi ro hình sự cao cấp khác?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Ai sẽ thanh toán token, có đường đổi sang tiền pháp định không?
Ghi chép: Trong thỏa thuận kỹ thuật, tài liệu yêu cầu đề rõ mình chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về hoạt động của nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "Sự tuân thủ cách chơi" "Đường đi của tiền" như là bằng chứng tự bảo đảm trong giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển vừa hiểu công nghệ vừa hiểu pháp luật
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống, hay người phụ trách kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp, đều cần có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của các dự án Web3, cần sớm đánh giá xem liệu dự án có liên quan đến cờ bạc, truyền bá thông tin, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, để kịp thời cảnh báo, chủ động tránh né, ngăn chặn việc rơi vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự lơ là.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và thay đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ, vừa có thể nhận diện ranh giới pháp lý, mới có thể trở thành những Builder thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Ý thức tuân thủ pháp luật" bên ngoài kỹ thuật chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể tách rời khỏi sự tuân thủ, và các nhà phát triển là một phần dễ bị bỏ qua nhưng lại rất cốt lõi. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể cùng nhiều đồng nghiệp công nghệ khác, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
6 thích
Phần thưởng
6
3
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
ImpermanentPhobia
· 18giờ trước
Sự tuân thủ có tác dụng gì, chơi đùa với mọi người mới là chân lý.
Những điều cần biết cho các nhà phát triển Web3: Bốn mô hình rủi ro vi phạm phổ biến và các chiến lược ứng phó
Hướng dẫn nhận diện rủi ro pháp lý cho dự án Web3: Tư duy tuân thủ cần thiết cho các nhà phát triển
Trong ngành Web3, địa điểm đăng ký dự án và địa điểm triển khai máy chủ không thể quyết định Sự tuân thủ. Cốt lõi thực sự của Sự tuân thủ nằm ở mô hình kinh doanh, cấu trúc tài chính và hoạt động thực tế của dự án. Đối với các đội ngũ vẫn ở trong nước và cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc, cần đặc biệt chú ý đến ranh giới pháp lý và rủi ro Sự tuân thủ hình sự của dự án.
Bài viết này sẽ khám phá cách nhanh chóng xác định một dự án Web3 có vi phạm "đường đỏ hình sự" hay không. Chúng tôi sẽ thông qua việc phân tích bốn loại mô hình rủi ro vi phạm Web3 phổ biến, giúp các nhà phát triển xây dựng khả năng nhận diện rủi ro cơ bản từ các khía cạnh cấu trúc dự án, chức năng hệ thống và lưu thông token. Chỉ cần có thể nhận diện và tránh các loại dự án rủi ro cao này ở giai đoạn đầu, có thể giảm thiểu hiệu quả hầu hết các rủi ro pháp lý hình sự.
Cần lưu ý rằng, bài viết này chủ yếu hướng tới những người làm trong lĩnh vực Web3 có nguyện vọng phát triển lâu dài và chú trọng đến việc xây dựng sự tuân thủ của dự án, đặc biệt là nhóm nhà phát triển có ý thức về rủi ro pháp lý nhất định. Đối tượng phân tích của chúng tôi cũng tập trung vào các dự án có nhận thức cơ bản về sự tuân thủ và có khả năng lập kế hoạch kinh doanh nhất định. Còn đối với những dự án giả mạo có mục đích rõ ràng như huy động vốn trái phép, lừa đảo, rửa tiền, thì không nằm trong phạm vi thảo luận của bài viết này.
Làm thế nào để xác định dự án Web3 có vi phạm ranh giới pháp lý hay không?
Phần này chúng tôi sẽ từ góc độ của các nhà phát triển, giúp các kỹ thuật viên bắt đầu từ logic kinh doanh và cấu trúc hệ thống, nhận diện những tín hiệu rủi ro cao quan trọng có thể tồn tại trong dự án.
Việc nhận diện này không yêu cầu các nhà phát triển phải có một hệ thống kiến thức pháp lý hoàn chỉnh. Chỉ cần nắm vững một số "mô hình tần suất cao + điểm quyết định quan trọng" cơ bản, là có thể bước đầu xác định một dự án có vi phạm các ranh giới pháp lý hay không.
Nhận diện chiều thứ nhất: Tội mở sòng bạc liên quan đến cờ bạc (
Đặc điểm điển hình: Cổng nạp tiền + Trò chơi ngẫu nhiên + Đường rút tiền khả dụng
Các yếu tố then chốt trong vòng khép kín thường bao gồm của tội mở sòng bạc trong các dự án Web3:
Quy trình ba giai đoạn "nạp tiền - đặt cược - rút tiền" này rất dễ bị các cơ quan tư pháp coi là "vòng khép kín liên quan đến cờ bạc".
Lấy trò chơi Web3 )GameFi( làm ví dụ, khi dự án chuỗi trò chơi cùng đáp ứng ba điểm nêu trên, ngay cả khi nhà phát triển chỉ chịu trách nhiệm về giao diện phía trước, kết nối ví, cơ chế thưởng và các mô-đun khác, họ cũng có thể phải đối mặt với rủi ro pháp lý cao do tham gia sâu vào việc xây dựng vòng kín liên quan đến cờ bạc.
) Nhận diện chiều thứ hai: Tổ chức, lãnh đạo hoạt động lừa đảo đa cấp ###
Đặc điểm điển hình: Người dùng đóng phí + Mời gọi hoàn tiền + Chuỗi lợi nhuận đa cấp
Điểm rủi ro của loại dự án này là liệu cơ chế khuyến khích có cấu thành "cấu trúc hoàn trả theo hình chóp" hay không. Nếu các nhà phát triển công nghệ chịu trách nhiệm xây dựng các chức năng như hệ thống tính toán hoa hồng, mô-đun quyền hạn cấp bậc, logic phân phối lợi nhuận cho các nút, nếu họ thiếu khả năng đánh giá toàn bộ cấu trúc thương mại, không thực hiện đánh giá thận trọng về "logic lưu chuyển vốn + thiết kế cấu trúc cấp bậc", thì rất dễ dàng vô tình hỗ trợ hoàn thành việc xây dựng công nghệ cho một hệ thống đa cấp.
Dưới đây là các đặc điểm cấu trúc thường gặp của mô hình đa cấp:
Trong các chiến lược quảng bá Web3 như "Chương trình đại sứ", "Khuyến khích nút" và "Cơ chế đối tác cộng đồng", nếu mô hình thưởng được xây dựng xung quanh việc phát triển nhân sự và liên quan trực tiếp đến hành vi thanh toán cũng như cấu trúc cấp bậc, thì cần đặc biệt lưu ý xem có bị nghi ngờ là đa cấp hay không.
Các nhà phát triển công nghệ nếu chịu trách nhiệm xây dựng thuật toán hoàn tiền, cơ sở dữ liệu cấp độ, logic thanh toán cho người dùng, và nằm ở vị trí cốt lõi của dự án, ngay cả khi không tham gia trực tiếp vào các hành vi quảng bá, cũng có thể bị coi là đồng phạm do "cung cấp hỗ trợ kỹ thuật quan trọng".
( Nhận diện chiều thứ ba: Liên quan đến các loại tập trung vốn bất hợp pháp ) Tội phạm huy động vốn trái phép / Lừa đảo tập trung vốn ###
Đặc điểm điển hình: Hướng đến công chúng huy động vốn + Cam kết lợi nhuận + Không có tư cách tài chính
Khó khăn trong việc nhận diện các dự án huy động vốn trái phép tương đối thấp, các điểm rủi ro chủ yếu tập trung vào hai khía cạnh:
Một là nguồn vốn phong phú và không xác định, tức là hướng tới công chúng để huy động vốn; Hai là cam kết lợi nhuận hoặc hoàn trả, thu hút dòng vốn vào.
Trong các dự án Web3, nếu sử dụng "phát coin" "đầu tư máy đào" "đổi điểm" "lợi nhuận dự kiến" làm phương pháp huy động vốn chính, thì dễ rơi vào phạm vi định tính của việc thu hút tiền gửi công chúng trái phép hoặc lừa đảo huy động vốn.
Các mô hình rủi ro cao phổ biến bao gồm:
Trong thực tiễn tư pháp, để xác định có cấu thành tội "tội phạm huy động vốn trái phép từ công chúng" hay không, thường sẽ kết hợp với việc đánh giá theo "tiêu chuẩn bốn tính chất": tức là có tính chất trái phép ( không có tư cách tài chính ), tính công khai ( quảng bá cho đối tượng không xác định ), tính lợi ích ( cam kết lợi nhuận cao ), tính xã hội ( nguồn vốn rộng rãi ).
Trong các dự án loại này, nếu nhà phát triển tham gia sâu vào thiết kế cấu trúc như logic phát hành token, mô-đun trao đổi điểm-token, hệ thống sản phẩm tài chính, thì ngay cả khi không tham gia vào vận hành và quảng bá bên ngoài, họ cũng có thể bị coi là đồng phạm do hành vi "hỗ trợ công nghệ quan trọng".
Đặc biệt trong trường hợp hệ thống hình thành dòng tiền khép kín + kỳ vọng hoàn trả, các cơ quan tư pháp thường sẽ đưa các nhà phát triển vào diện bị truy quét.
( Nhận diện chiều kích bốn: Liên quan đến hoạt động kinh doanh bất hợp pháp ) Tội phạm kinh doanh bất hợp pháp ###
Đặc điểm điển hình: Giao dịch tiền điện tử + Quy đổi ngoại tệ ngoài sàn + Kênh nạp rút tiền fiat
Trong các dự án Web3, "tội phạm kinh doanh bất hợp pháp" thường tập trung vào các tình huống rủi ro điển hình liên quan đến các nền tảng tiền ảo có khả năng liên kết việc đổi giữa nhân dân tệ và ngoại tệ, đặc biệt khi tiền ảo được sử dụng như một trung gian cho các giao dịch đối kháng, có thể kích hoạt việc định danh pháp lý cho hoạt động kinh doanh bất hợp pháp liên quan đến chuyển đổi xuyên biên giới.
Các cơ quan tư pháp trong những năm gần đây đã tăng cường xử lý các hành vi "giao dịch đổi tiền ảo" kiểu này, quy định thực thi ngày càng nghiêm khắc.
Dưới đây là những mô hình hành vi rủi ro cao phổ biến:
Trong thực tiễn tư pháp, ngay cả khi nền tảng không trực tiếp nắm giữ tiền của khách hàng, chỉ cần xây dựng hệ thống kết nối giao dịch, logic kết nối đổi hoặc giao diện kết nối giao dịch, bên kỹ thuật cũng có thể bị xác định là đồng phạm vì "tổ chức thực hiện hành vi kinh doanh bất hợp pháp".
Đặc biệt trong ba tình huống điển hình sau đây, các nhà phát triển nên đặc biệt cảnh giác:
Dù nhà phát triển có tham gia trực tiếp vào việc thanh toán hay không, chỉ cần hệ thống có khả năng "ghép nối + trao đổi + chuyển đổi đa tiền tệ", thì dễ dàng rơi vào phạm vi bị xử lý về tội kinh doanh trái phép.
Làm thế nào để nhận diện chính xác các dự án Web3 có nguy cơ cao, tránh rủi ro pháp lý hình sự?
Nhiều nhà phát triển thường đưa ra lý do bào chữa sau sự việc xảy ra là: "Tôi chỉ phát triển chức năng theo yêu cầu, cụ thể cách chơi tôi không hiểu."
Nhưng trong thực tiễn tư pháp, cách nói này thường khó có thể成立. Nguyên nhân là, việc có cấu thành trách nhiệm hình sự hay không, không chỉ phụ thuộc vào việc có tham gia trực tiếp vào hành vi vi phạm hay không, mà còn phụ thuộc vào việc người thực hiện hành vi có "biết rõ" rằng hệ thống mà họ phát triển đang cung cấp sự trợ giúp thực chất cho hành vi vi phạm.
Theo lý thuyết đồng phạm trong luật hình sự của nước ta, chỉ cần người thực hiện hành vi biết rõ người khác đang thực hiện tội phạm, vẫn cung cấp kỹ thuật, hỗ trợ, điều kiện thuận lợi, thì có thể bị xác định là tòng phạm, đồng phạm, và phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật.
Đối với các kỹ thuật viên, các cơ quan tư pháp thường sẽ đánh giá từ các góc độ sau để xác định liệu họ có "nên biết" rằng dự án có rủi ro vi phạm pháp luật hay không:
Trong các dự án Web3, các nhà phát triển kỹ thuật thường không chỉ là những vai trò phụ trợ mà là những yếu tố then chốt thúc đẩy việc triển khai và vận hành dự án.
Càng là những nhân viên kỹ thuật giữ vai trò quan trọng như CTO, kiến trúc sư hệ thống, nhà phát triển cốt lõi, càng khó có thể tuyên bố "tôi không biết gì" hoặc "tôi chỉ là bên thuê ngoài" - những lực lượng kỹ thuật này thường được các cơ quan tư pháp xem là những người có khả năng kiểm soát thực chất hoạt động của dự án.
Vậy, với tư cách là nhà phát triển, làm thế nào để nhận diện tín hiệu rủi ro, phân định ranh giới trách nhiệm trong giai đoạn đầu của dự án, tránh việc "chịu trách nhiệm một cách thụ động"? Dưới đây là một số điểm mà nhân viên kỹ thuật cần tự kiểm tra trước khi gia nhập hoặc hợp tác.
Các nhà phát triển phải có một khung nhận diện rủi ro pháp lý cơ bản trước khi tham gia bất kỳ dự án Web3 nào. Dù xem xét gia nhập, hợp tác gia công, hay tham gia khởi động dự án với tư cách là đối tác, ba bước tự kiểm tra dưới đây đặc biệt quan trọng:
Xem mô hình: Có tồn tại "dính líu đến cờ bạc ( hình thức cá cược )" "dính líu đến đa cấp ( kéo người )" "không hút ( phát hành đồng tiền hút vốn )" hoặc "kinh doanh trái phép ( giao dịch ngoại hối )" và bốn cấu trúc rủi ro hình sự cao cấp khác?
Hỏi logic: Dự án có phát hành token không? Token/điểm đến từ đâu? Vốn của người dùng vào nền tảng như thế nào? Vốn ra khỏi nền tảng như thế nào? Ai sẽ thanh toán token, có đường đổi sang tiền pháp định không?
Ghi chép: Trong thỏa thuận kỹ thuật, tài liệu yêu cầu đề rõ mình chỉ cung cấp dịch vụ phát triển, không chịu trách nhiệm về hoạt động của nền tảng. Đồng thời ghi lại các cuộc thảo luận với bên dự án về "Sự tuân thủ cách chơi" "Đường đi của tiền" như là bằng chứng tự bảo đảm trong giai đoạn sau.
Kết luận: Trở thành một nhà phát triển vừa hiểu công nghệ vừa hiểu pháp luật
Dù là nhà phát triển cốt lõi của dự án, kiến trúc sư hệ thống, hay người phụ trách kỹ thuật trong đội ngũ khởi nghiệp, đều cần có khả năng nhận diện rủi ro pháp lý hình sự cơ bản. Đặc biệt trong giai đoạn khởi đầu của các dự án Web3, cần sớm đánh giá xem liệu dự án có liên quan đến cờ bạc, truyền bá thông tin, huy động vốn trái phép hoặc kinh doanh trái phép hay không, để kịp thời cảnh báo, chủ động tránh né, ngăn chặn việc rơi vào vòng xoáy trách nhiệm hình sự do sự lơ là.
Trong hệ sinh thái Web3 phức tạp và thay đổi, chỉ có những nhà phát triển vừa nắm vững khả năng triển khai công nghệ, vừa có thể nhận diện ranh giới pháp lý, mới có thể trở thành những Builder thực sự có khả năng phán đoán và sinh tồn.
"Ý thức tuân thủ pháp luật" bên ngoài kỹ thuật chính là sức mạnh cứng không thể thiếu của các nhà phát triển hiện đại.
Sự phát triển của ngành Web3 không thể tách rời khỏi sự tuân thủ, và các nhà phát triển là một phần dễ bị bỏ qua nhưng lại rất cốt lõi. Chúng tôi hy vọng trong tương lai có thể cùng nhiều đồng nghiệp công nghệ khác, cùng nhau thúc đẩy các dự án được triển khai trên nền tảng an toàn và minh bạch.