Những cạm bẫy tuân thủ mà các nhà khởi nghiệp Web3 dễ bỏ qua: ra biển không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ khi các cơ quan liên quan phát hành thông báo quan trọng vào năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố "dừng cung cấp dịch vụ tại đại lục Trung Quốc" và chuyển trụ sở dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, trên thực tế, vẫn có không ít doanh nghiệp tiền mã hóa tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng đại lục.
Trong khi đó, nhiều nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã làm việc lâu dài trong Web3, những người mới tham gia thường quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ quyết định xem có tham gia hay không dựa trên việc xác định rõ ràng các ranh giới pháp lý và kiểm soát hiệu quả rủi ro.
Dù là những nhân viên kỹ thuật Web3 đã tham gia, hay các kỹ sư và trưởng nhóm phát triển chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án, họ đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xét thấy rằng Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự quản lý chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn địa điểm đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố ở Hồng Kông, Singapore, các nước Đông Nam Á.
Trong mắt người sáng lập hoặc người phụ trách công nghệ của các dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa triển khai ở Trung Quốc, tự nhiên sẽ không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.
Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của một nhóm luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp luật của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Bài viết này nhằm giúp những người ra quyết định kỹ thuật trong các nhóm khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý tại Trung Quốc?
Tại sao hầu hết các dự án Web3 chọn ra nước ngoài? Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi ban đầu là "sống sót trước đã". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với tài nguyên hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những việc gì có thể làm, những việc gì không thể làm, từ đó quyết định dự án nên được xây dựng như thế nào, và triển khai ở đâu.
Nếu không, hậu quả của việc dẫm phải có thể rất nghiêm trọng. Đã từng có một dự án Web3 nào đó chỉ tồn tại trong 13 ngày, được coi là một ví dụ điển hình tiêu cực dưới môi trường quản lý áp lực cao.
Hiện nay, có những văn bản quy định quan trọng nào mà người phụ trách kỹ thuật dự án ở Trung Quốc cần phải hiểu rõ về Web3? Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, chỉ cần tập trung vào hai điểm sau đây:
Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro từ việc phát hành và huy động vốn thông qua token" được phát hành năm 2017
Thông báo "Về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo năm 2021, được ngành công nghiệp trực tiếp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là vi phạm pháp luật, mà còn nêu rõ "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
正因如此,大多数Web3项目选择"出海"Sự tuân thủ风险.
Nhưng vấn đề là: Dự án thật sự ra nước ngoài, thì có thật sự an toàn không?
Ra biển có thể tránh được luật pháp Trung Quốc? Phân tích những sai lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tham vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này có vẻ là chiến lược công ty, nhưng thực ra thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ: mặc dù cấu trúc offshore có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở cấp độ trách nhiệm hình sự, nó không thể trở thành lá chắn miễn trừ cho pháp luật Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó thể hiện ở:
Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác
Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
Thực hiện các ưu đãi quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính và các thuận lợi ở cấp độ vốn khác.
Cắt rời tài khoản và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Về việc liệu có thực sự bị truy cứu hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".
Do đó, khi tư vấn thiết kế cấu trúc cho các bên dự án, thường sẽ trở lại chính dự án, tìm hiểu kỹ lưỡng mô hình kinh doanh, lộ trình tài chính, đối tượng người dùng, thay vì ngay từ đầu đã bàn về việc đăng ký ở đâu, cấu trúc như thế nào. Chỉ khi hiểu rõ bản chất của dự án, mới có thể đánh giá xem nó có cơ sở tuân thủ hay không, và cũng mới có thể cung cấp giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.
"Thực thi xuyên thấu" nghĩa là gì? Một số khía cạnh mà các dự án Web3 cần chú ý.
Trong công việc hàng ngày, thường gặp những câu hỏi tương tự:
Đặt dự án ở Cayman, Singapore, có phải là được không?
Máy chủ dự án ở nước ngoài, không mở cho người dùng Trung Quốc, có phải là không có vấn đề gì?
Tôi chỉ là tư vấn kỹ thuật/phát triển gia công, không tham gia vào hoạt động, cũng không tiếp xúc với quỹ, vậy còn có rủi ro nào không?
Tìm một người bạn nước ngoài làm người sáng lập đội ngũ về mặt danh nghĩa, tôi chỉ làm việc ở phía sau, có phải an toàn hơn không?
Trong bản cáo bạch tuyên bố "không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", có phải là đã miễn trừ trách nhiệm không?
Những vấn đề này thực ra phản ánh một sai lầm cốt lõi - thiếu nhận thức về mô hình "thực thi pháp luật xuyên thấu" của cơ quan tư pháp nước ta.
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.
Nguyên tắc lãnh thổ: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các trường hợp sau đây, cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc ( như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án tới người dân trong nước khác )
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
Có hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác kinh doanh, thanh toán, v.v. ( ngay cả khi hoàn thành thông qua công ty bên ngoài hoặc công ty đại lý )
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng gây quỹ tiền ảo, và kênh thanh toán OTC ở Dubai, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan đến hình sự của nước tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra.
Trong một trường hợp điển hình năm 2023, một nhà phát triển đã xây dựng một trang web trao đổi bất hợp pháp ( để thực hiện giao dịch giữa nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo ), đã bị tòa án kết án năm năm tù giam vì tội kinh doanh bất hợp pháp.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Nơi đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
Danh tính công nghệ xuyên thấu: mặc dù người phụ trách công nghệ chỉ được coi là tư vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị xác định là "người kiểm soát thực tế".
Dữ liệu xuyên suốt trên chuỗi: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ người dùng Trung Quốc" hoặc có liên quan đến cờ bạc, lừa đảo, rửa tiền và các rủi ro vi phạm pháp luật khác thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hồ sơ người dùng.
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", là có thể một lần và mãi mãi thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì dù có đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các nhà sáng lập và người phụ trách kỹ thuật trong lĩnh vực Web3: Dự án có nền tảng tuân thủ hay không, điều quan trọng không phải ở nơi đăng ký, mà ở chỗ dự án có vượt qua ranh giới mà luật pháp Trung Quốc đã vạch ra hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
6 thích
Phần thưởng
6
6
Chia sẻ
Bình luận
0/400
GlueGuy
· 17giờ trước
Sự tuân thủ才是根本
Xem bản gốcTrả lời0
SquidTeacher
· 17giờ trước
Ranh giới rủi ro ở đâu
Xem bản gốcTrả lời0
LadderToolGuy
· 17giờ trước
Tránh được ngày mùng 1 nhưng không tránh được ngày rằm.
Dự án Web3 ra nước ngoài không có nghĩa là Sự tuân thủ, người phụ trách kỹ thuật cần cảnh giác với rủi ro pháp lý
Những cạm bẫy tuân thủ mà các nhà khởi nghiệp Web3 dễ bỏ qua: ra biển không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ khi các cơ quan liên quan phát hành thông báo quan trọng vào năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố "dừng cung cấp dịch vụ tại đại lục Trung Quốc" và chuyển trụ sở dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, trên thực tế, vẫn có không ít doanh nghiệp tiền mã hóa tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng đại lục.
Trong khi đó, nhiều nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã làm việc lâu dài trong Web3, những người mới tham gia thường quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ quyết định xem có tham gia hay không dựa trên việc xác định rõ ràng các ranh giới pháp lý và kiểm soát hiệu quả rủi ro.
Dù là những nhân viên kỹ thuật Web3 đã tham gia, hay các kỹ sư và trưởng nhóm phát triển chuẩn bị chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi đầu của dự án, họ đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xét thấy rằng Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự quản lý chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn địa điểm đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố ở Hồng Kông, Singapore, các nước Đông Nam Á.
Trong mắt người sáng lập hoặc người phụ trách công nghệ của các dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" - dự án chưa triển khai ở Trung Quốc, tự nhiên sẽ không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.
Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của một nhóm luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp luật của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.
Bài viết này nhằm giúp những người ra quyết định kỹ thuật trong các nhóm khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý tại Trung Quốc?
Tại sao hầu hết các dự án Web3 chọn ra nước ngoài? Logic sinh tồn trong bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi ban đầu là "sống sót trước đã". Sự tuân thủ mặc dù quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với tài nguyên hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến các chính sách quy định, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những việc gì có thể làm, những việc gì không thể làm, từ đó quyết định dự án nên được xây dựng như thế nào, và triển khai ở đâu.
Nếu không, hậu quả của việc dẫm phải có thể rất nghiêm trọng. Đã từng có một dự án Web3 nào đó chỉ tồn tại trong 13 ngày, được coi là một ví dụ điển hình tiêu cực dưới môi trường quản lý áp lực cao.
Hiện nay, có những văn bản quy định quan trọng nào mà người phụ trách kỹ thuật dự án ở Trung Quốc cần phải hiểu rõ về Web3? Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, chỉ cần tập trung vào hai điểm sau đây:
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo năm 2021, được ngành công nghiệp trực tiếp gọi là "tài liệu quản lý mạnh mẽ nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là vi phạm pháp luật, mà còn nêu rõ "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
正因如此,大多数Web3项目选择"出海"Sự tuân thủ风险.
Nhưng vấn đề là: Dự án thật sự ra nước ngoài, thì có thật sự an toàn không?
Ra biển có thể tránh được luật pháp Trung Quốc? Phân tích những sai lầm thường gặp của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tham vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Có nên chọn Cayman, BVI, hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này có vẻ là chiến lược công ty, nhưng thực ra thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ: mặc dù cấu trúc offshore có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro kinh doanh, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở cấp độ trách nhiệm hình sự, nó không thể trở thành lá chắn miễn trừ cho pháp luật Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó thể hiện ở:
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị pháp luật Trung Quốc cấm, chẳng hạn như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
Về việc liệu có thực sự bị truy cứu hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".
Do đó, khi tư vấn thiết kế cấu trúc cho các bên dự án, thường sẽ trở lại chính dự án, tìm hiểu kỹ lưỡng mô hình kinh doanh, lộ trình tài chính, đối tượng người dùng, thay vì ngay từ đầu đã bàn về việc đăng ký ở đâu, cấu trúc như thế nào. Chỉ khi hiểu rõ bản chất của dự án, mới có thể đánh giá xem nó có cơ sở tuân thủ hay không, và cũng mới có thể cung cấp giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.
"Thực thi xuyên thấu" nghĩa là gì? Một số khía cạnh mà các dự án Web3 cần chú ý.
Trong công việc hàng ngày, thường gặp những câu hỏi tương tự:
Những vấn đề này thực ra phản ánh một sai lầm cốt lõi - thiếu nhận thức về mô hình "thực thi pháp luật xuyên thấu" của cơ quan tư pháp nước ta.
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.
Nguyên tắc lãnh thổ: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các trường hợp sau đây, cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng gây quỹ tiền ảo, và kênh thanh toán OTC ở Dubai, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan đến hình sự của nước tôi, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra.
Trong một trường hợp điển hình năm 2023, một nhà phát triển đã xây dựng một trang web trao đổi bất hợp pháp ( để thực hiện giao dịch giữa nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo ), đã bị tòa án kết án năm năm tù giam vì tội kinh doanh bất hợp pháp.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Đối với người phụ trách kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", là có thể một lần và mãi mãi thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì dù có đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các nhà sáng lập và người phụ trách kỹ thuật trong lĩnh vực Web3: Dự án có nền tảng tuân thủ hay không, điều quan trọng không phải ở nơi đăng ký, mà ở chỗ dự án có vượt qua ranh giới mà luật pháp Trung Quốc đã vạch ra hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.