2021 yılında on bakanlığın "924 bildirisi"ni yayımlamasından bu yana, birçok Web3 Proje Ekibi "Çin düzenlemesine aktif olarak yanıt veriyoruz, Çin anakarasında hizmetleri durduruyoruz" şeklinde açıklamalarda bulundu ve proje varlıklarını yurt dışına taşıdı. Ancak herkesin bildiği gibi, hâlâ pek çok şifreleme şirketi ana karadaki kullanıcılara hizmet vermeye devam ediyor.
Bu arada, birçok geliştirici Web2 projelerinden Web3'e geçiş yapmayı düşünüyor. Web3'te yıllardır deneyimi olan profesyonellerle kıyaslandığında, sektöre girmeyi planlayan teknik personel genellikle projenin yasallığına daha fazla önem veriyor. Yasal sınırları netleştirip riskleri etkin bir şekilde kontrol etme temeline dayalı olarak, gerçekten katılıp katılmayacaklarına karar vermek istiyorlar.
Web3 teknolojisine girmiş olan teknik personel ya da Web2'den geçiş yapmayı planlayan mühendisler ve geliştirme liderleri için, projenin 0'dan 1'e başlama aşamasında karşılaştıkları ortak bir sorun vardır: Proje nerede kurulmalı?
Çin anakarasının Web3'e, özellikle finansal özelliklere sahip yenilikçi projelere yönelik sürekli yüksek baskı düzenlemesini dikkate alarak, birçok girişim ekibi "projeyi denizaşırıya çıkarmayı" tercih ediyor - kayıt yeri yurt dışında seçiliyor, teknoloji ekipleri Hong Kong, Singapur, Güneydoğu Asya gibi yerlerde dağıtılıyor.
Web3 projelerinin teknik kurucuları veya teknik sorumluları açısından, bu "yurt dışı kaydı + uzaktan dağıtım" yöntemi doğal olarak "uyumluluk" avantajına sahip gibi görünüyor - proje Çin'de gerçekleşmediği için, doğal olarak Çin yasalarının kırmızı çizgisi dışında kalıyor.
Ama gerçekler hayal edilenden çok daha karmaşık. Shao Shiwei avukat ekibinin son yıllarda birçok ceza davasında edindiği deneyime göre, gördüğümüz şudur: Proje yapısı yurt dışında olsa bile, Çin yasalarının alt sınırını ihlal ettiği takdirde, hala yüksek bir sorumluluk riski bulunmaktadır.
Bu nedenle, bu makale Web3 girişim ekiplerindeki teknik karar vericilerin bir temel sorunu anlamalarına yardımcı olmayı umuyor: Neden "projenin yurtdışında" olması Çin hukuku risklerini tetikleyebilir?
(Not: Birçok Web3 girişim ekibinin teknik personel tarafından yönetildiği göz önüne alındığında, bu makale özellikle teknik bir geçmişe sahip proje kurucuları, CTO'lar ve temel geliştiriciler için hazırlanmıştır.)
1 Neden Çoğu Web3 Projesi Yurt Dışına Açılmayı Seçiyor? Regülasyon Arka Planında Hayatta Kalma Mantığı
Çoğu girişimci için başlangıçta en önemli talep "önce hayatta kalmak"tır. Uyum sağlamak önemli gibi görünse de, kaynakların kısıtlı olduğu ve zamanın dar olduğu erken aşamalarda genellikle öncelik sırasının arkasında kalır.
Ancak uzun vadeli planları olan girişimciler, düzenleyici politikaları daha erken dikkate alacak, yasal sınırları anlayacak, nelerin yapılabileceğini ve nelerin yapılamayacağını değerlendirecek, böylece projenin nasıl inşa edilmesi gerektiğine ve nerede hayata geçirileceğine karar verecekler.
Aksi takdirde, yanlış bir adım atmanın sonuçları son derece ciddi olabilir. Bir Web3 projesiyle karşılaştık, proje 13 gün içinde doğup öldü, yüksek baskı düzenleme ortamındaki tipik bir kötü örnek olarak kabul edilebilir.
O halde, şu anda Çin'in Web3 ile ilgili hangi temel düzenleyici belgeleri var, proje teknik yöneticilerinin özellikle bilmesi gerekenler? İlgili politikalar çok olsa da, sadece cezai risk önleme açısından bakıldığında, aşağıdaki iki noktayı ana hatlarıyla anlamak yeterlidir:
2017 yılında yayımlanan "Token İhracı Finansman Risklerinin Önlenmesine Dair Bildiri" ("94 Bildirisi")
2021 yılında yayımlanan "Sanal Para Ticaretinde Spekülasyon Risklerini Önlemek ve Ele Almak için Daha Fazla Önlem Alınması Hakkında Bildiri" ("924 Bildirisi")
Bu iki politika belgesinin temel ruhu şudur: İlk token arzını (ICO) yasaklamak ve sanal para ile ilgili faaliyetleri yasadışı finansal aktiviteler olarak belirlemek.
Özellikle 924 bildirimi, sektörde "en güçlü düzenleme belgesi" olarak adlandırılmaktadır. Bu, sanal para ticaretinin yasadışı olduğunu açıkça belirtmekle kalmayıp, aynı zamanda "ilgili faaliyetleri yürüten yurtdışındaki sanal para ticaret platformları da Çin'deki vatandaşlara hizmet veremez" ifadesini de net bir şekilde ortaya koymaktadır.
Tam da bu nedenle, çoğu Web3 Proje Ekibi riski azaltmak için "denizaşırı" seçeneğini tercih ediyor.
Ama sorun şu: Proje gerçekten yurtdışına açıldı mı, gerçekten güvende mi?
2 Çin yasalarından kaçınmak için denizaşırı mı çıkmalı? Teknik sorumlu için yaygın yanlış anlamalar
Birçok Proje Ekibi başlangıç aşamasında avukatlara aktif olarak danışıyor: Şirketi hangi ülkede kaydettirmeliyim? Cayman, BVI veya Singapur'u mu seçmeliyim? Vakıf mı kurmalıyım yoksa ana-şirket yapısı mı? Bu sorular bir şirket stratejisi gibi görünse de, genellikle arkasında yatan temel bir varsayım vardır - "yurt dışında kayıtlı olmak, Çin yasalarından kaçınmayı sağlar".
Ancak, ekibimizin birçok ceza davasında edindiği deneyimlere dayanarak, açıkça belirtmek gerekir ki: offshore yapıların ticari risklerin izole edilmesi, vergi optimizasyonu ve sermaye hareketleri açısından etkisi olsa da, ceza sorumluluğu açısından Çin yasalarından muafiyet sağlamaz.
Başka bir deyişle, offshore yapının işlevi "ticari izolasyon" ve "ceza koruması" değil. Ana faydası şu şekilde ortaya çıkmaktadır:
Amerika gibi yerlerdeki düzenleyici kurumların menkul kıymet yasalarından kaçınmak;
Çifte vergilendirmeden kaçınmak, küresel vergi düzenlemelerini optimize etmek;
Seçenek teşvikleri, finansman yapısı tasarımı gibi sermaye düzeyinde kolaylıklar sağlamak;
Çin içindeki varlıklarla hesap ve sorumluluk ayrımı yapmak.
Ancak eğer proje, Çin yasalarının açıkça yasakladığı davranışlarla ilgiliyse, örneğin yasadışı işletme, kumarhane açma, kara para aklama, piramit satış gibi, şirketin yurtdışında olması durumunda bile, ülkemizin ceza kanunundaki "mülkî yargılama" veya "kişisel yargılama" ilkelerine göre, Çin yargı organlarının sorumluluk talep etme hakkı bulunmaktadır.
Gerçekten sorumlu tutulup tutulmayacağı, "olasılık riski" kapsamına giriyor.
Bu nedenle, ekip avukatlarımız Proje Ekibi için yapı tasarımı danışmanlığı yaptığında, genellikle projeye geri dönerek, iş modelini, finansman yolunu ve kullanıcı hedeflerini detaylı bir şekilde anlamaya çalışırız; başlangıçta hangi kayıtta olacağını veya yapının nasıl kurulacağını tartışmak yerine. Projenin özünü anlamadan, uygunluk temeline sahip olup olmadığını değerlendirmek ve en somut sorun çözüm önerilerini sunmak mümkün değildir.
3"Penetrasyonlu Uygulama" ne anlama geliyor? Web3 Proje Ekibi'nin dikkat etmesi gereken birkaç boyut
Günlük işlerde sıklıkla benzer sorularla karşılaşırız:
Proje ekibini Cayman Adaları'nda ve Singapur'da kurdum, bu yeterli mi?
Proje sunucusu yurtdışında, Çinli kullanıcılara kapalı ise, sorun yok mu?
Ben sadece teknik danışmanım/dış kaynak geliştirme, işletmeye katılmıyorum ve fonlarla da temasım yok, yine de risk olacak mı?
Yabancı bir arkadaşımdan isim olarak ekip kurucusu yapmayı düşündüm, ben ise sadece arka planda kalıyorum, bu daha güvenli mi?
Beyaz kitapta "Çinli kullanıcılara hizmet vermiyorum" ifadesiyle sorumluluktan kurtulmuş olur muyum?
Bu sorunların arkasında aslında bir temel yanlış anlama var - ülkemizin yargı organlarının "şeffaf uygulama" modelinin farkında olmamak.
"Şeffaf Yürütme" olarak adlandırılan şey, iki temel prensipten anlaşılabilir: yerel prensip ve kişisel prensip.
▶ Yerel İlke: Proje yurtdışında kayıtlı olsa bile, aşağıdaki durumlar mevcutsa "eylemin yurt içinde gerçekleştiği" olarak değerlendirilebilir ve Çin yasalarını tetikleyebilir:
Proje kullanıcıları esasen Çin'den gelmektedir (örneğin, Çince topluluk oluşturma, projeyi yerel halka tanıtma vb.);
Proje ekibi veya teknik ekip Çin sınırları içindedir;
Ülke içinde tanıtım, ticari işbirliği, hesaplama gibi faaliyetler (dış kaynak kullanımı veya acenteler aracılığıyla gerçekleştirilse bile).
▶ Kişisel Sorumluluk Prensibi: Ülkemizin Ceza Kanunu'nun 7. maddesine göre, Çin vatandaşları yurt dışında "ülkemizin yasalarına göre cezai sorumluluk taşıyan" eylemleri gerçekleştirdiklerinde, aynı şekilde sorumlu tutulabilirler.
Örneğin, Çinli geliştiriciler Dubai'de zincir üstü bahis platformu, sanal para toplama platformu, OTC ödeme kanalı inşaatına katıldığında, ülkemizin ceza kanununa aykırı herhangi bir düzenleme ihlal edilirse, hala Çin yargı organları tarafından soruşturulabilir.
Örneğin: 2023 yılında Yüksek Savcılık ve Ulusal Döviz Ofisi tarafından ortaklaşa yayımlanan tipik bir davada, Guo Mou Zhao yasadışı döviz değişim sitesi kurdu (sanaldan para birimleri ile RMB ve döviz ticareti yaparak), Şanghay Baoşan Bölge Mahkemesi tarafından yasadışı işletme suçundan beş yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Bu nedenle, Web3 alanında "şeffaf uygulama"nın yaygın ifadeleri şunlardır:
Şeffaf kayıt yeri: Şirket Cayman, BVI, Singapur'da bulunsa bile, kullanıcı ve operasyon Çin'de ise, yine "yurtiçinde suç işlemek" olarak tanımlanabilir;
Geçiş Teknolojisi Kimliği: Teknik sorumlu dışarıda sadece danışman veya geliştirici kimliği taşısa bile, kod gönderimi, sözleşme yetki yönetimi, proje kâr paylaşımı, özel anahtar kontrolü gibi davranışlar var olduğu sürece, hâlâ "gerçek kontrol sahibi" olarak kabul edilebilir;
Zincir üzerindeki verileri geçme: Regülatörler, projenin "Çin kullanıcılarına hizmet edip etmediğini" veya kumar, dolandırıcılık, kara para aklama gibi yasadışı risklerle ilgili olup olmadığını zincir üzerindeki izleme, KYT denetimi, kullanıcı profillemesi gibi yöntemlerle doğrulayabilir.
Teknik sorumlu için, "katmanlı yaptırım" temel mantığını anlamak, proje risk yönetimini iyi yapmanın ilk adımıdır.
4 Sonuç
Birçok kişi, projeyi "denizaşırı" taşımanın, Çin yasalarının denetiminden kalıcı olarak kurtulmak için yeterli olduğunu düşünüyor. Ancak gerçek şu ki, bir proje asla hukuki risk değerlendirmesi yapılmamışsa, yurtdışında bile güvenli olduğu söylenemez.
Umuyorum ki bu makale, Web3 alanındaki girişimcilere ve teknik sorumlulara hatırlatıcı olur: Projenin uyum temeli olup olmadığı, kaydın nerede olduğundan ziyade, projenin kendisinin Çin yasalarının belirlediği kırmızı çizgileri aşıp aşmadığıdır.
Sadece erken aşamada risk tanımayı temel düşünce olarak benimseyerek, projelerin daha uzaklara gitmesini ve daha uzun süre yaşamasını sağlayabilirsiniz.
View Original
The content is for reference only, not a solicitation or offer. No investment, tax, or legal advice provided. See Disclaimer for more risks disclosure.
Proje denizaşırı çıkışı Çin yasalarının yetki alanından kaçabilir mi? Web3'te göz ardı edilemeyecek uyumluluk yanlış anlamaları
2021 yılında on bakanlığın "924 bildirisi"ni yayımlamasından bu yana, birçok Web3 Proje Ekibi "Çin düzenlemesine aktif olarak yanıt veriyoruz, Çin anakarasında hizmetleri durduruyoruz" şeklinde açıklamalarda bulundu ve proje varlıklarını yurt dışına taşıdı. Ancak herkesin bildiği gibi, hâlâ pek çok şifreleme şirketi ana karadaki kullanıcılara hizmet vermeye devam ediyor.
Bu arada, birçok geliştirici Web2 projelerinden Web3'e geçiş yapmayı düşünüyor. Web3'te yıllardır deneyimi olan profesyonellerle kıyaslandığında, sektöre girmeyi planlayan teknik personel genellikle projenin yasallığına daha fazla önem veriyor. Yasal sınırları netleştirip riskleri etkin bir şekilde kontrol etme temeline dayalı olarak, gerçekten katılıp katılmayacaklarına karar vermek istiyorlar.
Web3 teknolojisine girmiş olan teknik personel ya da Web2'den geçiş yapmayı planlayan mühendisler ve geliştirme liderleri için, projenin 0'dan 1'e başlama aşamasında karşılaştıkları ortak bir sorun vardır: Proje nerede kurulmalı?
Çin anakarasının Web3'e, özellikle finansal özelliklere sahip yenilikçi projelere yönelik sürekli yüksek baskı düzenlemesini dikkate alarak, birçok girişim ekibi "projeyi denizaşırıya çıkarmayı" tercih ediyor - kayıt yeri yurt dışında seçiliyor, teknoloji ekipleri Hong Kong, Singapur, Güneydoğu Asya gibi yerlerde dağıtılıyor.
Web3 projelerinin teknik kurucuları veya teknik sorumluları açısından, bu "yurt dışı kaydı + uzaktan dağıtım" yöntemi doğal olarak "uyumluluk" avantajına sahip gibi görünüyor - proje Çin'de gerçekleşmediği için, doğal olarak Çin yasalarının kırmızı çizgisi dışında kalıyor.
Ama gerçekler hayal edilenden çok daha karmaşık. Shao Shiwei avukat ekibinin son yıllarda birçok ceza davasında edindiği deneyime göre, gördüğümüz şudur: Proje yapısı yurt dışında olsa bile, Çin yasalarının alt sınırını ihlal ettiği takdirde, hala yüksek bir sorumluluk riski bulunmaktadır.
Bu nedenle, bu makale Web3 girişim ekiplerindeki teknik karar vericilerin bir temel sorunu anlamalarına yardımcı olmayı umuyor: Neden "projenin yurtdışında" olması Çin hukuku risklerini tetikleyebilir?
(Not: Birçok Web3 girişim ekibinin teknik personel tarafından yönetildiği göz önüne alındığında, bu makale özellikle teknik bir geçmişe sahip proje kurucuları, CTO'lar ve temel geliştiriciler için hazırlanmıştır.)
1 Neden Çoğu Web3 Projesi Yurt Dışına Açılmayı Seçiyor? Regülasyon Arka Planında Hayatta Kalma Mantığı
Çoğu girişimci için başlangıçta en önemli talep "önce hayatta kalmak"tır. Uyum sağlamak önemli gibi görünse de, kaynakların kısıtlı olduğu ve zamanın dar olduğu erken aşamalarda genellikle öncelik sırasının arkasında kalır.
Ancak uzun vadeli planları olan girişimciler, düzenleyici politikaları daha erken dikkate alacak, yasal sınırları anlayacak, nelerin yapılabileceğini ve nelerin yapılamayacağını değerlendirecek, böylece projenin nasıl inşa edilmesi gerektiğine ve nerede hayata geçirileceğine karar verecekler.
Aksi takdirde, yanlış bir adım atmanın sonuçları son derece ciddi olabilir. Bir Web3 projesiyle karşılaştık, proje 13 gün içinde doğup öldü, yüksek baskı düzenleme ortamındaki tipik bir kötü örnek olarak kabul edilebilir.
O halde, şu anda Çin'in Web3 ile ilgili hangi temel düzenleyici belgeleri var, proje teknik yöneticilerinin özellikle bilmesi gerekenler? İlgili politikalar çok olsa da, sadece cezai risk önleme açısından bakıldığında, aşağıdaki iki noktayı ana hatlarıyla anlamak yeterlidir:
Bu iki politika belgesinin temel ruhu şudur: İlk token arzını (ICO) yasaklamak ve sanal para ile ilgili faaliyetleri yasadışı finansal aktiviteler olarak belirlemek.
Özellikle 924 bildirimi, sektörde "en güçlü düzenleme belgesi" olarak adlandırılmaktadır. Bu, sanal para ticaretinin yasadışı olduğunu açıkça belirtmekle kalmayıp, aynı zamanda "ilgili faaliyetleri yürüten yurtdışındaki sanal para ticaret platformları da Çin'deki vatandaşlara hizmet veremez" ifadesini de net bir şekilde ortaya koymaktadır.
Tam da bu nedenle, çoğu Web3 Proje Ekibi riski azaltmak için "denizaşırı" seçeneğini tercih ediyor.
Ama sorun şu: Proje gerçekten yurtdışına açıldı mı, gerçekten güvende mi?
2 Çin yasalarından kaçınmak için denizaşırı mı çıkmalı? Teknik sorumlu için yaygın yanlış anlamalar
Birçok Proje Ekibi başlangıç aşamasında avukatlara aktif olarak danışıyor: Şirketi hangi ülkede kaydettirmeliyim? Cayman, BVI veya Singapur'u mu seçmeliyim? Vakıf mı kurmalıyım yoksa ana-şirket yapısı mı? Bu sorular bir şirket stratejisi gibi görünse de, genellikle arkasında yatan temel bir varsayım vardır - "yurt dışında kayıtlı olmak, Çin yasalarından kaçınmayı sağlar".
Ancak, ekibimizin birçok ceza davasında edindiği deneyimlere dayanarak, açıkça belirtmek gerekir ki: offshore yapıların ticari risklerin izole edilmesi, vergi optimizasyonu ve sermaye hareketleri açısından etkisi olsa da, ceza sorumluluğu açısından Çin yasalarından muafiyet sağlamaz.
Başka bir deyişle, offshore yapının işlevi "ticari izolasyon" ve "ceza koruması" değil. Ana faydası şu şekilde ortaya çıkmaktadır:
Ancak eğer proje, Çin yasalarının açıkça yasakladığı davranışlarla ilgiliyse, örneğin yasadışı işletme, kumarhane açma, kara para aklama, piramit satış gibi, şirketin yurtdışında olması durumunda bile, ülkemizin ceza kanunundaki "mülkî yargılama" veya "kişisel yargılama" ilkelerine göre, Çin yargı organlarının sorumluluk talep etme hakkı bulunmaktadır.
Gerçekten sorumlu tutulup tutulmayacağı, "olasılık riski" kapsamına giriyor.
Bu nedenle, ekip avukatlarımız Proje Ekibi için yapı tasarımı danışmanlığı yaptığında, genellikle projeye geri dönerek, iş modelini, finansman yolunu ve kullanıcı hedeflerini detaylı bir şekilde anlamaya çalışırız; başlangıçta hangi kayıtta olacağını veya yapının nasıl kurulacağını tartışmak yerine. Projenin özünü anlamadan, uygunluk temeline sahip olup olmadığını değerlendirmek ve en somut sorun çözüm önerilerini sunmak mümkün değildir.
3"Penetrasyonlu Uygulama" ne anlama geliyor? Web3 Proje Ekibi'nin dikkat etmesi gereken birkaç boyut
Günlük işlerde sıklıkla benzer sorularla karşılaşırız:
Bu sorunların arkasında aslında bir temel yanlış anlama var - ülkemizin yargı organlarının "şeffaf uygulama" modelinin farkında olmamak.
"Şeffaf Yürütme" olarak adlandırılan şey, iki temel prensipten anlaşılabilir: yerel prensip ve kişisel prensip.
▶ Yerel İlke: Proje yurtdışında kayıtlı olsa bile, aşağıdaki durumlar mevcutsa "eylemin yurt içinde gerçekleştiği" olarak değerlendirilebilir ve Çin yasalarını tetikleyebilir:
▶ Kişisel Sorumluluk Prensibi: Ülkemizin Ceza Kanunu'nun 7. maddesine göre, Çin vatandaşları yurt dışında "ülkemizin yasalarına göre cezai sorumluluk taşıyan" eylemleri gerçekleştirdiklerinde, aynı şekilde sorumlu tutulabilirler.
Örneğin, Çinli geliştiriciler Dubai'de zincir üstü bahis platformu, sanal para toplama platformu, OTC ödeme kanalı inşaatına katıldığında, ülkemizin ceza kanununa aykırı herhangi bir düzenleme ihlal edilirse, hala Çin yargı organları tarafından soruşturulabilir.
Örneğin: 2023 yılında Yüksek Savcılık ve Ulusal Döviz Ofisi tarafından ortaklaşa yayımlanan tipik bir davada, Guo Mou Zhao yasadışı döviz değişim sitesi kurdu (sanaldan para birimleri ile RMB ve döviz ticareti yaparak), Şanghay Baoşan Bölge Mahkemesi tarafından yasadışı işletme suçundan beş yıl hapis cezasına çarptırıldı.
Bu nedenle, Web3 alanında "şeffaf uygulama"nın yaygın ifadeleri şunlardır:
Teknik sorumlu için, "katmanlı yaptırım" temel mantığını anlamak, proje risk yönetimini iyi yapmanın ilk adımıdır.
4 Sonuç
Birçok kişi, projeyi "denizaşırı" taşımanın, Çin yasalarının denetiminden kalıcı olarak kurtulmak için yeterli olduğunu düşünüyor. Ancak gerçek şu ki, bir proje asla hukuki risk değerlendirmesi yapılmamışsa, yurtdışında bile güvenli olduğu söylenemez.
Umuyorum ki bu makale, Web3 alanındaki girişimcilere ve teknik sorumlulara hatırlatıcı olur: Projenin uyum temeli olup olmadığı, kaydın nerede olduğundan ziyade, projenin kendisinin Çin yasalarının belirlediği kırmızı çizgileri aşıp aşmadığıdır.
Sadece erken aşamada risk tanımayı temel düşünce olarak benimseyerek, projelerin daha uzaklara gitmesini ve daha uzun süre yaşamasını sağlayabilirsiniz.