Можно ли избежать юрисдикции китайского законодательства при выходе проектов за границу? Ошибки в соблюдении соответствия, которые нельзя игнорировать в Web3
С тех пор как в октябре 2021 года десять министерств Китая опубликовали уведомление «924», многие команды проекта Web3 заявили о «активном реагировании на китайское регулирование, прекращая услуги на материковом Китае», и перенесли свои проекты за границу. Однако, как известно, все еще существует множество шифрования компаний, которые продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода от проектов Web2 к Web3. По сравнению с профессионалами, которые уже много лет работают в Web3, потенциальные технические специалисты часто более обеспокоены легальностью проектов и хотят сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем решать, стоит ли действительно входить в эту сферу.
Независимо от того, являются ли они уже вовлечёнными техническими специалистами Web3 или инженерами и руководителями разработки, которые планируют перейти с Web2, все они сталкиваются с общей проблемой на этапе запуска проекта с 0 до 1: где должен быть расположен проект?
Учитывая высокое давление регулирования со стороны материкового Китая на Web3, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартап-команды склоняются к "вывозу проектов" — выбирая место регистрации за границей, а технические команды распределяются по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технического основателя или технического руководителя проекта Web3, такой подход «зарегистрирован за границей + удаленное развертывание» кажется естественным образом обладающим преимуществом «соответствия нормам» — проект не реализован в Китае, следовательно, он не попадает под красные линии китайского законодательства.
Но реальность гораздо сложнее, чем предполагалось. Согласно опыту команды адвокатов Шао Шивэй, представляющей интересы в нескольких уголовных делах за последние годы, мы видим, что даже если структура проекта находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если она затрагивает нижнюю границу китайского законодательства.
Таким образом, данная статья стремится помочь техническим руководителям команд Web3 понять один ключевой вопрос: почему «команда проекта за границей» также может вызвать риски юридической ответственности в Китае?
(Примечание: Учитывая, что многие команды Web3 возглавляются техническими специалистами, данная статья специально адресована основателям проектов, CTO и ключевым разработчикам с техническим опытом)
1 Почему большинство Web3 проектов выбирают выход на международный рынок? Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе наиболее важным запросом является "сначала выжить". Соблюдение норм кажется важным, но на ранних стадиях, когда ресурсы ограничены и темп быстрый, это часто оказывается на втором плане.
Но те предприниматели, которые имеют долгосрочные планы, будут раньше обращать внимание на регулирующие политики, понимать правовые границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как следует строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. Мы сталкивались с одним проектом Web3, который от рождения до смерти существовал всего 13 дней, что является典型ным отрицательным примером в условиях жесткого регулирования.
Итак, какие ключевые регулирующие документы в Китае касаются Web3, которые техническим руководителям проектов необходимо знать? Хотя существует множество соответствующих политик, если рассматривать это только с точки зрения предотвращения уголовных рисков, достаточно сосредоточиться на следующих двух:
Объявление от 2017 года "О мерах по предотвращению рисков, связанных с выпуском токенов и финансированием" ("94 объявление")
Выпущенное в 2021 году "Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляции на биржах виртуальной валюты" ("Уведомление 924")
Основная идея этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое признание связанных с виртуальными валютами бизнесов незаконной финансовой деятельностью.
В частности, уведомление 924 прямо называется в отрасли «самым строгим регуляторным документом». Оно не только явно указывает на то, что деятельность по обмену виртуальных валют является незаконной, но также четко заявляет, что «иностранные платформы для обмена виртуальных валют, занимающиеся соответствующим бизнесом, также не имеют права предоставлять услуги резидентам Китая».
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход на международный рынок", чтобы избежать рисков.
Но возникает вопрос: если команда проекта действительно вышла на международный рынок, то это действительно безопасно?
2 Можно ли избежать китайского законодательства, выходя на международный рынок? Разбор распространенных заблуждений технического руководителя
Многие команды проекта на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компании? Эти вопросы кажутся частью стратегического планирования компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — полагать, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства."
Но, основываясь на нашем опыте представительства команды проекта в нескольких уголовных делах, необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно имеет значение для изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капиталовложений, на уровне уголовной ответственности она не может служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция оффшорной структуры заключается в «коммерческой изоляции», а не в «уголовной защите». Ее основная полезность проявляется в следующем:
Избегать ограничений законодательства о ценных бумагах со стороны регулирующих органов в США и других странах;
Реализация удобства на капитальном уровне, такого как стимулы по опционам и проектирование структуры финансирования;
Разделение бухгалтерии и ответственности с юридическими лицами на территории Китая.
Но если сам проект вовлечен в действия, прямо запрещенные китайским законодательством, такие как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовые пирамиды и т.д., даже если компания зарегистрирована за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "личной юрисдикции" в уголовном кодексе нашей страны, китайские судебные органы по-прежнему имеют право привлечь к ответственности.
Что касается того, действительно ли будут привлечены к ответственности, это относится к «вероятностному риску».
Таким образом, когда наши юристы консультируют команду проекта по структурному дизайну, они обычно сначала возвращаются к самому проекту, чтобы подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не обсуждать, где зарегистрироваться и как построить структуру. Только поняв суть проекта, можно оценить, имеет ли он соответствующую основу для соблюдения норм, а также предложить наиболее эффективные решения проблем.
3. Что означает "проникающее правоприменение"? На какие ключевые аспекты должны обратить внимание команды проекта Web3
В повседневной работе мы часто сталкиваемся с подобными вопросами:
Я могу установить проект на Кайманах или в Сингапуре, разве нет?
Сервер проекта находится за границей и не доступен для пользователей из Китая, разве это не значит, что все в порядке?
Я только технический консультант/внешний разработчик, не участвую в операциях и не имею доступа к финансам, все равно будут риски?
Я нашёл иностранного друга, чтобы сделать его номинальным основателем команды, а сам занимаюсь幕后, разве это не безопаснее?
Я в белой книге заявил: «Не предоставляю услуги китайским пользователям», разве это освобождает от ответственности?
Эти вопросы на самом деле отражают одну основную ошибку - недостаточное понимание модели "проникающего правоприменения" наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять с двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личной подчиненности.
▶ Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он также может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что может вызвать применение китайского законодательства:
Пользователи проекта в основном из Китая (например, создание китайского сообщества, продвижение проекта среди китайцев и т.д.);
Команда проекта или техническая команда находится на территории Китая;
Существуют мероприятия по продвижению на территории, деловому сотрудничеству, расчетам и т.д. (даже если они выполняются через аутсорсинговые компании или агентства).
▶ Принцип личной ответственности: Согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по нашему законодательству, также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-обменных каналов в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения Уголовного кодекса нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности китайскими судебными органами.
Например: в типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, Го Моу Чжао создал незаконный валютный сайт (посредством шифрования проводил операции с обменом юаней на иностранную валюту), и был приговорен к пяти годам лишения свободы по обвинению в незаконной коммерческой деятельности судом в районе Баошань города Шанхай.
Таким образом, распространенные проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают:
Прозрачная регистрация: даже если компания зарегистрирована на Каймановых островах, BVI или в Сингапуре, если пользователь и операторы находятся в Китае, это все равно может быть признано как "совершение преступления на территории страны";
Техническая идентификация: даже если технический руководитель внешне выступает только как консультант или разработчик, наличие действий, таких как коммиты кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т.д., все равно может привести к признанию его «фактическим контролером»;
Проникновение в данные на блокчейне: Регуляторы могут подтвердить, предоставляет ли проект услуги «китайским пользователям», или связан ли он с рисками незаконной деятельности, такой как азартные игры, мошенничество или отмывание денег, с помощью таких методов, как отслеживание на блокчейне, аудит KYT, создание профилей пользователей и т.д.
Для технического руководителя понимание базовой логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к успешному управлению рисками проекта.
4 Заключение
Многие думают, что, если проект «выходит на международный рынок», он сможет навсегда избавиться от регулирования китайских законов. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, о безопасности говорить сложно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие у проекта основы для соблюдения законодательства не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только если на ранних стадиях риск-менеджмент будет заложен в основу мышления, проект сможет продвинуться дальше и просуществовать дольше.
Посмотреть Оригинал
Содержание носит исключительно справочный характер и не является предложением или офертой. Консультации по инвестициям, налогообложению или юридическим вопросам не предоставляются. Более подробную информацию о рисках см. в разделе «Дисклеймер».
Можно ли избежать юрисдикции китайского законодательства при выходе проектов за границу? Ошибки в соблюдении соответствия, которые нельзя игнорировать в Web3
С тех пор как в октябре 2021 года десять министерств Китая опубликовали уведомление «924», многие команды проекта Web3 заявили о «активном реагировании на китайское регулирование, прекращая услуги на материковом Китае», и перенесли свои проекты за границу. Однако, как известно, все еще существует множество шифрования компаний, которые продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода от проектов Web2 к Web3. По сравнению с профессионалами, которые уже много лет работают в Web3, потенциальные технические специалисты часто более обеспокоены легальностью проектов и хотят сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем решать, стоит ли действительно входить в эту сферу.
Независимо от того, являются ли они уже вовлечёнными техническими специалистами Web3 или инженерами и руководителями разработки, которые планируют перейти с Web2, все они сталкиваются с общей проблемой на этапе запуска проекта с 0 до 1: где должен быть расположен проект?
Учитывая высокое давление регулирования со стороны материкового Китая на Web3, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартап-команды склоняются к "вывозу проектов" — выбирая место регистрации за границей, а технические команды распределяются по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технического основателя или технического руководителя проекта Web3, такой подход «зарегистрирован за границей + удаленное развертывание» кажется естественным образом обладающим преимуществом «соответствия нормам» — проект не реализован в Китае, следовательно, он не попадает под красные линии китайского законодательства.
Но реальность гораздо сложнее, чем предполагалось. Согласно опыту команды адвокатов Шао Шивэй, представляющей интересы в нескольких уголовных делах за последние годы, мы видим, что даже если структура проекта находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если она затрагивает нижнюю границу китайского законодательства.
Таким образом, данная статья стремится помочь техническим руководителям команд Web3 понять один ключевой вопрос: почему «команда проекта за границей» также может вызвать риски юридической ответственности в Китае?
(Примечание: Учитывая, что многие команды Web3 возглавляются техническими специалистами, данная статья специально адресована основателям проектов, CTO и ключевым разработчикам с техническим опытом)
1 Почему большинство Web3 проектов выбирают выход на международный рынок? Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе наиболее важным запросом является "сначала выжить". Соблюдение норм кажется важным, но на ранних стадиях, когда ресурсы ограничены и темп быстрый, это часто оказывается на втором плане.
Но те предприниматели, которые имеют долгосрочные планы, будут раньше обращать внимание на регулирующие политики, понимать правовые границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как следует строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. Мы сталкивались с одним проектом Web3, который от рождения до смерти существовал всего 13 дней, что является典型ным отрицательным примером в условиях жесткого регулирования.
Итак, какие ключевые регулирующие документы в Китае касаются Web3, которые техническим руководителям проектов необходимо знать? Хотя существует множество соответствующих политик, если рассматривать это только с точки зрения предотвращения уголовных рисков, достаточно сосредоточиться на следующих двух:
Основная идея этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое признание связанных с виртуальными валютами бизнесов незаконной финансовой деятельностью.
В частности, уведомление 924 прямо называется в отрасли «самым строгим регуляторным документом». Оно не только явно указывает на то, что деятельность по обмену виртуальных валют является незаконной, но также четко заявляет, что «иностранные платформы для обмена виртуальных валют, занимающиеся соответствующим бизнесом, также не имеют права предоставлять услуги резидентам Китая».
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход на международный рынок", чтобы избежать рисков.
Но возникает вопрос: если команда проекта действительно вышла на международный рынок, то это действительно безопасно?
2 Можно ли избежать китайского законодательства, выходя на международный рынок? Разбор распространенных заблуждений технического руководителя
Многие команды проекта на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компании? Эти вопросы кажутся частью стратегического планирования компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — полагать, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства."
Но, основываясь на нашем опыте представительства команды проекта в нескольких уголовных делах, необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно имеет значение для изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капиталовложений, на уровне уголовной ответственности она не может служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция оффшорной структуры заключается в «коммерческой изоляции», а не в «уголовной защите». Ее основная полезность проявляется в следующем:
Но если сам проект вовлечен в действия, прямо запрещенные китайским законодательством, такие как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовые пирамиды и т.д., даже если компания зарегистрирована за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "личной юрисдикции" в уголовном кодексе нашей страны, китайские судебные органы по-прежнему имеют право привлечь к ответственности.
Что касается того, действительно ли будут привлечены к ответственности, это относится к «вероятностному риску».
! Изображение
Таким образом, когда наши юристы консультируют команду проекта по структурному дизайну, они обычно сначала возвращаются к самому проекту, чтобы подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не обсуждать, где зарегистрироваться и как построить структуру. Только поняв суть проекта, можно оценить, имеет ли он соответствующую основу для соблюдения норм, а также предложить наиболее эффективные решения проблем.
3. Что означает "проникающее правоприменение"? На какие ключевые аспекты должны обратить внимание команды проекта Web3
В повседневной работе мы часто сталкиваемся с подобными вопросами:
Эти вопросы на самом деле отражают одну основную ошибку - недостаточное понимание модели "проникающего правоприменения" наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять с двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личной подчиненности.
▶ Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он также может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что может вызвать применение китайского законодательства:
▶ Принцип личной ответственности: Согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по нашему законодательству, также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-обменных каналов в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения Уголовного кодекса нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности китайскими судебными органами.
Например: в типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, Го Моу Чжао создал незаконный валютный сайт (посредством шифрования проводил операции с обменом юаней на иностранную валюту), и был приговорен к пяти годам лишения свободы по обвинению в незаконной коммерческой деятельности судом в районе Баошань города Шанхай.
Таким образом, распространенные проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают:
Для технического руководителя понимание базовой логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к успешному управлению рисками проекта.
4 Заключение
Многие думают, что, если проект «выходит на международный рынок», он сможет навсегда избавиться от регулирования китайских законов. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, о безопасности говорить сложно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие у проекта основы для соблюдения законодательства не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только если на ранних стадиях риск-менеджмент будет заложен в основу мышления, проект сможет продвинуться дальше и просуществовать дольше.