Desde que las diez agencias ministeriales publicaron el "Aviso 924" en 2021, muchos equipos detrás del proyecto de Web3 han declarado que "responden positivamente a la regulación china y detienen sus servicios en la región continental de China", y han trasladado el sujeto del proyecto al extranjero. Sin embargo, es bien sabido que todavía hay numerosas empresas de encriptación que continúan ofreciendo servicios a usuarios en la parte continental.
Al mismo tiempo, muchos desarrolladores están considerando la transición de proyectos Web2 a Web3. En comparación con los profesionales que ya han estado trabajando en Web3 durante muchos años, los técnicos que están interesados en entrar suelen centrarse más en la legalidad del proyecto, con la esperanza de decidir si realmente entrarán en el mercado una vez que se hayan establecido límites legales claros y se haya controlado eficazmente el riesgo.
Ya sean los profesionales de tecnología Web3 que ya están involucrados, o los ingenieros y líderes de desarrollo que planean hacer la transición de Web2, todos se encontrarán con un problema común en la fase de inicio del proyecto de 0 a 1: ¿Dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta que la China continental mantiene una alta presión regulatoria sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero con el proyecto" — eligiendo registrar sus proyectos en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático y otros lugares.
Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables técnicos de proyectos Web3, este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja inherente de "cumplimiento": el proyecto no se ha establecido en China, por lo que naturalmente no se encuentra dentro de las líneas rojas de la ley china.
Pero la realidad es mucho más compleja de lo que se pensaba. Según la experiencia del equipo de abogados de Shao Shiwei, que ha representado numerosos casos penales en los últimos años, lo que hemos observado es que, incluso si el equipo detrás del proyecto está estructurado en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se infringe la línea legal en China.
Por lo tanto, este artículo espera ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de startups de Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "el equipo detrás del proyecto está en el extranjero" también puede activar riesgos legales en China?
(Nota: Dado que muchos equipos de startups de Web3 están liderados por personal técnico, este artículo se dirige especialmente a fundadores de proyectos, CTOs y desarrolladores clave con antecedentes técnicos.)
1 ¿Por qué la mayoría de los proyectos Web3 eligen salir al extranjero? Lógica de supervivencia en un contexto regulatorio.
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en la fase inicial es "sobrevivir primero". La conformidad parece importante, pero en una etapa temprana con recursos limitados y un ritmo apremiante, a menudo se coloca en una prioridad inferior.
Pero aquellos emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias antes, entenderán los límites legales, evaluarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, y así decidirán cómo debe estructurarse el proyecto y dónde debe implementarse.
De lo contrario, las consecuencias de pisar una mina podrían ser muy graves. Nos encontramos con un proyecto Web3, que pasó de la vida a la muerte en solo 13 días, considerado un típico caso negativo bajo un entorno de alta presión regulatoria.
Entonces, ¿cuáles son los documentos clave de regulación sobre Web3 que deben conocer los responsables técnicos de los proyectos en China actualmente? Aunque hay muchas políticas relacionadas, si solo se aborda desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, basta con centrarse en los siguientes dos aspectos:
Anuncio "94" publicado en 2017 sobre la prevención de riesgos en la financiación mediante la emisión de tokens.
Notificación de 2021 "Sobre la prevención y el tratamiento de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas" ("Notificación 924")
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir la oferta inicial de monedas (ICO) y definir claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales.
Especialmente la notificación 924, que ha sido directamente denominada por la industria como "el documento regulatorio más fuerte". No solo deja claro que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece explícitamente que "las plataformas de comercio de criptomonedas extranjeras que realizan negocios relacionados tampoco pueden ofrecer servicios a los residentes dentro de China".
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos.
Pero surge la pregunta: ¿realmente el equipo detrás del proyecto está seguro al salir al extranjero?
2 ¿Salir al extranjero puede eludir las leyes chinas? Análisis de errores comunes del responsable técnico
Muchos equipos detrás del proyecto consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrar la empresa? ¿Elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Estas preguntas parecen ser parte de la estrategia empresarial, pero a menudo esconden una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede eludir las leyes chinas".
Pero según nuestra experiencia como equipo que representa múltiples casos penales, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene efectos en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, en términos de responsabilidad penal, no puede constituir un escudo de exención de las leyes chinas.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial" y no "protección penal". Su principal utilidad se refleja en:
Evitar las restricciones de las leyes de valores de las agencias reguladoras en lugares como Estados Unidos;
Evitar la doble imposición y optimizar la planificación fiscal global;
Lograr facilidades en el ámbito del capital, como incentivos de opciones y diseño de estructuras de financiamiento;
Realizar un desglose de cuentas y responsabilidades con entidades dentro de China.
Pero si el proyecto en sí implica actividades que están expresamente prohibidas por la ley china, como operaciones ilegales, establecimiento de casinos, lavado de dinero, ventas piramidales, etc., incluso si la entidad de la empresa se encuentra en el extranjero, de acuerdo con los principios de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en el derecho penal de nuestro país, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse.
En cuanto a si realmente se enfrentará a responsabilidades, esto pertenece al "riesgo probabilístico".
Por lo tanto, cuando nuestros abogados del equipo detrás del proyecto brindan asesoría en diseño estructural, a menudo regresan al propio proyecto para comprender detalladamente su modelo de negocio, sus rutas de financiamiento y su público objetivo, en lugar de discutir desde el principio dónde registrarlo o cómo estructurarlo. Solo al entender la esencia del proyecto se puede determinar si tiene una base de cumplimiento y se pueden ofrecer las soluciones más prácticas a los problemas.
3 ¿Qué significa la "aplicación de la ley de manera transparente"? Dimensiones clave que el equipo detrás del proyecto Web3 debe tener en cuenta.
En el trabajo diario, a menudo nos encontramos con preguntas similares:
¿Puedo establecer el equipo detrás del proyecto en las Islas Caimán o Singapur?
El servidor del equipo detrás del proyecto está en el extranjero y no está abierto a los usuarios de China, ¿eso significa que no hay problema?
Solo soy consultor técnico/desarrollador externo, no participo en la operación y tampoco manejo fondos, ¿aún habrá riesgos?
Busqué amigos extranjeros para que fueran los fundadores del equipo en nombre, yo solo estoy detrás de escena, ¿no es más seguro?
¿Declaro en el libro blanco que "no brindo servicios a usuarios de China", esto me exime de responsabilidad?
Detrás de estas cuestiones, en realidad, se refleja un error central: la falta de comprensión del modelo de "aplicación de la ley penetrante" de nuestros órganos judiciales.
El llamado "cumplimiento normativo de manera penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
▶ Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si se presentan las siguientes situaciones, también puede considerarse que "la conducta ocurre en el país", activando la ley china:
Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China (como construir una comunidad en chino, promover el proyecto para el público chino, etc.);
El equipo detrás del proyecto o el equipo técnico se encuentra en el territorio chino;
Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc., dentro del país (incluso si se llevan a cabo a través de empresas subcontratadas o agencias).
▶ Principio de territorialidad: Según lo estipulado en el artículo 7 del Código Penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen conductas que "deberían ser penalmente responsables según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos participan en la construcción de plataformas de apuestas en cadena, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de pago OTC en Dubái. Siempre que violen las disposiciones relevantes de la ley penal de nuestro país, aún podrían ser investigados y procesados por las autoridades judiciales chinas.
Por ejemplo: en los casos típicos publicados en 2023 por la Fiscalía Suprema y la Administración Estatal de Divisas, Guo Mou Zhao construyó un sitio web de intercambio ilegal (facilitando transacciones entre yuanes y divisas extranjeras a través de criptomonedas), y fue condenado a cinco años de prisión por el tribunal del distrito de Baoshan en Shanghái por el delito de operación ilegal.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley de forma penetrante" en el ámbito Web3 incluyen:
Registro de penetración: incluso si la empresa está en las Islas Caimán, BVI o Singapur, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "cometimiento de delitos dentro del país";
Identidad de la tecnología de penetración: incluso si el responsable técnico se presenta externamente solo como asesor o desarrollador, siempre que existan comportamientos como la presentación de código, la gestión de permisos de contratos, la distribución de beneficios del proyecto, el control de claves privadas, entre otros, aún podría ser considerado como "controlador real";
Datos de cadena de penetración: La regulación puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o está involucrado en riesgos ilegales como juegos de azar, fraudes o lavado de dinero a través de métodos como el rastreo en la cadena, auditorías KYT y perfiles de usuarios.
Para el líder técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley de manera penetrante" es el primer paso para realizar una buena gestión de riesgos del proyecto.
4 Conclusión
Muchas personas piensan que al "sacar" un proyecto al extranjero, podrán librarse de la supervisión de las leyes chinas de una vez por todas. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha pasado por una evaluación de riesgo legal, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil decir que es seguro.
Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y líderes técnicos en el ámbito de Web3: la pregunta de si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo cruza las líneas rojas establecidas por la ley china.
Solo identificando el riesgo en las primeras etapas como un pensamiento subyacente, el equipo detrás del proyecto podrá avanzar más lejos y vivir más tiempo.
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El contenido es solo de referencia, no una solicitud u oferta. No se proporciona asesoramiento fiscal, legal ni de inversión. Consulte el Descargo de responsabilidad para obtener más información sobre los riesgos.
¿Puede un proyecto que sale al extranjero eludir la jurisdicción de la ley china? Errores de cumplimiento en Web3 que no se pueden ignorar.
Desde que las diez agencias ministeriales publicaron el "Aviso 924" en 2021, muchos equipos detrás del proyecto de Web3 han declarado que "responden positivamente a la regulación china y detienen sus servicios en la región continental de China", y han trasladado el sujeto del proyecto al extranjero. Sin embargo, es bien sabido que todavía hay numerosas empresas de encriptación que continúan ofreciendo servicios a usuarios en la parte continental.
Al mismo tiempo, muchos desarrolladores están considerando la transición de proyectos Web2 a Web3. En comparación con los profesionales que ya han estado trabajando en Web3 durante muchos años, los técnicos que están interesados en entrar suelen centrarse más en la legalidad del proyecto, con la esperanza de decidir si realmente entrarán en el mercado una vez que se hayan establecido límites legales claros y se haya controlado eficazmente el riesgo.
Ya sean los profesionales de tecnología Web3 que ya están involucrados, o los ingenieros y líderes de desarrollo que planean hacer la transición de Web2, todos se encontrarán con un problema común en la fase de inicio del proyecto de 0 a 1: ¿Dónde debería establecerse el proyecto?
Teniendo en cuenta que la China continental mantiene una alta presión regulatoria sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos de emprendedores tienden a "salir al extranjero con el proyecto" — eligiendo registrar sus proyectos en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático y otros lugares.
Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables técnicos de proyectos Web3, este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja inherente de "cumplimiento": el proyecto no se ha establecido en China, por lo que naturalmente no se encuentra dentro de las líneas rojas de la ley china.
Pero la realidad es mucho más compleja de lo que se pensaba. Según la experiencia del equipo de abogados de Shao Shiwei, que ha representado numerosos casos penales en los últimos años, lo que hemos observado es que, incluso si el equipo detrás del proyecto está estructurado en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de ser responsabilizado si se infringe la línea legal en China.
Por lo tanto, este artículo espera ayudar a los tomadores de decisiones técnicas en equipos de startups de Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "el equipo detrás del proyecto está en el extranjero" también puede activar riesgos legales en China?
(Nota: Dado que muchos equipos de startups de Web3 están liderados por personal técnico, este artículo se dirige especialmente a fundadores de proyectos, CTOs y desarrolladores clave con antecedentes técnicos.)
1 ¿Por qué la mayoría de los proyectos Web3 eligen salir al extranjero? Lógica de supervivencia en un contexto regulatorio.
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en la fase inicial es "sobrevivir primero". La conformidad parece importante, pero en una etapa temprana con recursos limitados y un ritmo apremiante, a menudo se coloca en una prioridad inferior.
Pero aquellos emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias antes, entenderán los límites legales, evaluarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, y así decidirán cómo debe estructurarse el proyecto y dónde debe implementarse.
De lo contrario, las consecuencias de pisar una mina podrían ser muy graves. Nos encontramos con un proyecto Web3, que pasó de la vida a la muerte en solo 13 días, considerado un típico caso negativo bajo un entorno de alta presión regulatoria.
Entonces, ¿cuáles son los documentos clave de regulación sobre Web3 que deben conocer los responsables técnicos de los proyectos en China actualmente? Aunque hay muchas políticas relacionadas, si solo se aborda desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, basta con centrarse en los siguientes dos aspectos:
El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir la oferta inicial de monedas (ICO) y definir claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales.
Especialmente la notificación 924, que ha sido directamente denominada por la industria como "el documento regulatorio más fuerte". No solo deja claro que las actividades de comercio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece explícitamente que "las plataformas de comercio de criptomonedas extranjeras que realizan negocios relacionados tampoco pueden ofrecer servicios a los residentes dentro de China".
Por esta razón, la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos.
Pero surge la pregunta: ¿realmente el equipo detrás del proyecto está seguro al salir al extranjero?
2 ¿Salir al extranjero puede eludir las leyes chinas? Análisis de errores comunes del responsable técnico
Muchos equipos detrás del proyecto consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrar la empresa? ¿Elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Estas preguntas parecen ser parte de la estrategia empresarial, pero a menudo esconden una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede eludir las leyes chinas".
Pero según nuestra experiencia como equipo que representa múltiples casos penales, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene efectos en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, en términos de responsabilidad penal, no puede constituir un escudo de exención de las leyes chinas.
En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial" y no "protección penal". Su principal utilidad se refleja en:
Pero si el proyecto en sí implica actividades que están expresamente prohibidas por la ley china, como operaciones ilegales, establecimiento de casinos, lavado de dinero, ventas piramidales, etc., incluso si la entidad de la empresa se encuentra en el extranjero, de acuerdo con los principios de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en el derecho penal de nuestro país, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de responsabilizarse.
En cuanto a si realmente se enfrentará a responsabilidades, esto pertenece al "riesgo probabilístico".
Por lo tanto, cuando nuestros abogados del equipo detrás del proyecto brindan asesoría en diseño estructural, a menudo regresan al propio proyecto para comprender detalladamente su modelo de negocio, sus rutas de financiamiento y su público objetivo, en lugar de discutir desde el principio dónde registrarlo o cómo estructurarlo. Solo al entender la esencia del proyecto se puede determinar si tiene una base de cumplimiento y se pueden ofrecer las soluciones más prácticas a los problemas.
3 ¿Qué significa la "aplicación de la ley de manera transparente"? Dimensiones clave que el equipo detrás del proyecto Web3 debe tener en cuenta.
En el trabajo diario, a menudo nos encontramos con preguntas similares:
Detrás de estas cuestiones, en realidad, se refleja un error central: la falta de comprensión del modelo de "aplicación de la ley penetrante" de nuestros órganos judiciales.
El llamado "cumplimiento normativo de manera penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.
▶ Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si se presentan las siguientes situaciones, también puede considerarse que "la conducta ocurre en el país", activando la ley china:
▶ Principio de territorialidad: Según lo estipulado en el artículo 7 del Código Penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen conductas que "deberían ser penalmente responsables según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.
Por ejemplo, los desarrolladores chinos participan en la construcción de plataformas de apuestas en cadena, plataformas de recaudación de fondos en criptomonedas y canales de pago OTC en Dubái. Siempre que violen las disposiciones relevantes de la ley penal de nuestro país, aún podrían ser investigados y procesados por las autoridades judiciales chinas.
Por ejemplo: en los casos típicos publicados en 2023 por la Fiscalía Suprema y la Administración Estatal de Divisas, Guo Mou Zhao construyó un sitio web de intercambio ilegal (facilitando transacciones entre yuanes y divisas extranjeras a través de criptomonedas), y fue condenado a cinco años de prisión por el tribunal del distrito de Baoshan en Shanghái por el delito de operación ilegal.
Por lo tanto, las manifestaciones comunes de la "aplicación de la ley de forma penetrante" en el ámbito Web3 incluyen:
Para el líder técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley de manera penetrante" es el primer paso para realizar una buena gestión de riesgos del proyecto.
4 Conclusión
Muchas personas piensan que al "sacar" un proyecto al extranjero, podrán librarse de la supervisión de las leyes chinas de una vez por todas. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha pasado por una evaluación de riesgo legal, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil decir que es seguro.
Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y líderes técnicos en el ámbito de Web3: la pregunta de si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo cruza las líneas rojas establecidas por la ley china.
Solo identificando el riesgo en las primeras etapas como un pensamiento subyacente, el equipo detrás del proyecto podrá avanzar más lejos y vivir más tiempo.